外資投行在香港的分部，被證監會發現胡亂保薦中資新股上市。(Wikipedia/Raki Man)
【看中國2019年3月15日訊】(看中國記者鐘靈綜合報導)摩根士丹利、瑞士銀行集團、美林，這些國際大型外資投行在香港的分部，被證監會發現胡亂保薦中資新股上市，裁定處罰8億港元。業內人士透露，這些投行高層，幾乎都是「海歸派」大陸人或高幹子弟。
《蘋果日報》報導，這次4家投行被罰，主要涉及2宗轟動國際市場的造假案件：2009年上市、被證監會勒令除牌的中國森林；以及2014年上市、被停牌的天合化工。證監會判詞指出，4家都行的盡職審查（due diligence）工作都有錯漏。其中渣打及瑞銀擔任中國森林保薦人、中森上市前期，就出現失職情況。
瑞銀在4家投行中被處罰最重，罰3.75億元、另加停牌一年。證監會在處分聲明中詳列瑞銀如何失職，其中包括沒有到中森旗下處四川及雲南的森林視察，核實所謂的森林資產是否真實存在；其次也沒有核實該森林林權誰屬，也沒有對中森客戶人士的背景進行追查。
果然中森上市1年後，負責核數的畢馬威首先發現其帳目有問題，最終證監會介入調查，發現中森營業額及資產值等廣泛造假，勒令除牌、取消上市地位。中森案瑞銀時任主要人員岑天，也被罰停牌兩年。
至於美林、渣打及摩根士丹利均也被指就天合化工盡職調查時，「沒有採取主動決定會面形式及地點，反而由天合決定會面對象，部份會面更是在客戶家中進行」。證監會批評，有關保薦人對於可疑之處毫不察覺，例如有客戶拒絕出示名片，更有人中途落跑，並坦言會面是為了「幫助天合行政總裁家族」等，但三家投行卻沒有任何跟進行動。
證監會指出，如今上述事件的負責員工，巨額花紅已經到手，並已經四散到不同投行工作。因為香港並沒有保薦人刑事責任的條例，因此無法再追究有關人士的刑事責任。
有關中資新股已經被停牌及除牌。圖為香港交易所。(Getty Images)
「海歸派」大陸人、高幹子弟主導行業
根據彭博數據資料庫，2018年新股投行排名中，以經手的集資額計算，以中國招商銀行為首，其次為中國招證、中國農行，反映中資已經主導IPO生意。
而涉事的瑞銀集團，自從去年3月被披露正被證監會調查後，其高層紛紛離開、各散東西，例如瑞銀全球資本市場亞洲區前總裁朱俊偉，離開瑞銀後疑自組私募基金。
曾任職投行的公專發言人甄文星表示，近年在香港上市的公司以中資為主，因此聘請具中國背景的人士，對投行來說比較有利，尤其大型新股如小米、美團等，都需要外資投行參與才能承銷。因此這些外資投行為了更容易承銷生意，近年聘請高層都以「海歸派」、高幹子弟為主，一改過往以聘請海外人士為主的環境。
資深投資銀行家溫天納指出，相信證監會的處罰陸續有來，而有關事件早在業內傳開。不過他坦言，這次一次懲罰多間投行亦非常罕見。
来源:看中國
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