抓到了!香港四大投行乱保荐中资上市 开罚8亿(组图)
外资投行在香港的分部,被证监会发现胡乱保荐中资新股上市。(Wikipedia/Raki Man)
【看中国2019年3月15日讯】(看中国记者钟灵综合报导)摩根士丹利、瑞士银行集团、美林,这些国际大型外资投行在香港的分部,被证监会发现胡乱保荐中资新股上市,裁定处罚8亿港元。业内人士透露,这些投行高层,几乎都是“海归派”大陆人或高干子弟。
《苹果日报》报导,这次4家投行被罚,主要涉及2宗轰动国际市场的造假案件:2009年上市、被证监会勒令除牌的中国森林;以及2014年上市、被停牌的天合化工。证监会判词指出,4家都行的尽职审查(due diligence)工作都有错漏。其中渣打及瑞银担任中国森林保荐人、中森上市前期,就出现失职情况。
瑞银在4家投行中被处罚最重,罚3.75亿元、另加停牌一年。证监会在处分声明中详列瑞银如何失职,其中包括没有到中森旗下处四川及云南的森林视察,核实所谓的森林资产是否真实存在;其次也没有核实该森林林权谁属,也没有对中森客户人士的背景进行追查。
果然中森上市1年后,负责核数的毕马威首先发现其帐目有问题,最终证监会介入调查,发现中森营业额及资产值等广泛造假,勒令除牌、取消上市地位。中森案瑞银时任主要人员岑天,也被罚停牌两年。
至于美林、渣打及摩根士丹利均也被指就天合化工尽职调查时,“没有采取主动决定会面形式及地点,反而由天合决定会面对象,部份会面更是在客户家中进行”。证监会批评,有关保荐人对于可疑之处毫不察觉,例如有客户拒绝出示名片,更有人中途落跑,并坦言会面是为了“帮助天合行政总裁家族”等,但三家投行却没有任何跟进行动。
证监会指出,如今上述事件的负责员工,巨额花红已经到手,并已经四散到不同投行工作。因为香港并没有保荐人刑事责任的条例,因此无法再追究有关人士的刑事责任。
有关中资新股已经被停牌及除牌。图为香港交易所。(Getty Images)
“海归派”大陆人、高干子弟主导行业
根据彭博数据数据库,2018年新股投行排名中,以经手的集资额计算,以中国招商银行为首,其次为中国招证、中国农行,反映中资已经主导IPO生意。
而涉事的瑞银集团,自从去年3月被披露正被证监会调查后,其高层纷纷离开、各散东西,例如瑞银全球资本市场亚洲区前总裁朱俊伟,离开瑞银后疑自组私募基金。
曾任职投行的公专发言人甄文星表示,近年在香港上市的公司以中资为主,因此聘请具中国背景的人士,对投行来说比较有利,尤其大型新股如小米、美团等,都需要外资投行参与才能承销。因此这些外资投行为了更容易承销生意,近年聘请高层都以“海归派”、高干子弟为主,一改过往以聘请海外人士为主的环境。
资深投资银行家温天纳指出,相信证监会的处罚陆续有来,而有关事件早在业内传开。不过他坦言,这次一次惩罚多间投行亦非常罕见。
来源:看中国
短网址: 版权所有,任何形式转载需本站授权许可。 严禁建立镜像网站.
【诚征荣誉会员】溪流能够汇成大海,小善可以成就大爱。我们向全球华人诚意征集万名荣誉会员:每位荣誉会员每年只需支付一份订阅费用,成为《看中国》网站的荣誉会员,就可以助力我们突破审查与封锁,向至少10000位中国大陆同胞奉上独立真实的关键资讯,在危难时刻向他们发出预警,救他们于大瘟疫与其它社会危难之中。
看完这篇文章您觉得
- 赖清德称台湾不会独立 预言曝中国将物归原主(图/视频)
- 起死回生妙手回春 中华医圣传奇的一生(图)
- 与道同游 逍遥自在 庄子养生悟道(组图)
- 金元足球崩坍声名狼藉 潮水退落北京一地鸡毛(组图)
- 龚家古厝的由来(组图)
- 亘古亘今 全世界出现的神秘巨兽(图)
- 王岐山两会频频半道离场 被曝真实地位
- 告别楼市:中国即将上演一场财富大转移!(组图)
- 【戏说官场】习近平握住他的手 周强眼都大了(图)
- 原因特殊?让习近平难堪的仪仗队队长悄然换人(组图)
- 你以为这么做是在养生?其实是在折寿(组图)
- 中共两会上 这位“平凡的台湾女孩”火了(视频)
- 毒汽车正在毁灭中产 他们买了奥迪得了白血病(组图)
- 看完此文 你怎敢说自己真懂《红楼梦》!(组图)
- 中共肺炎(又称武汉肺炎)
- 拜登
- 病毒
- COVID-19
- 疫苗
- 川普
- 特朗普
- 国安法
- 贸易战
- 习近平
- 华为
- 台铁
- 三峡大坝
- 新疆棉
- 长江
- 洪水
- 袁弓夷
- 港版国安法
- 汉光演习
- 国民党
- 退党
- 弗洛伊德
- BLM
- 中共
- 阎丽梦
- 金正恩
- 王岐山
- 赖清德
- 孟晚舟
- 关税
- 边境墙
- 彭斯
- 美国
- 贸易谈判
- 刘鹤
- 王沪宁
- 江泽民
- 崔永元
- 中南海
- 内幕
- 中共
- 反送中
- 贪官
- 情妇
- 腐败
- 反腐
- 打虎
- 官场
- 看中国
- 一国两制
- 法广
- 社交媒体
- 往事微痕
- 出卖国土
- FB
- 六四
- 朝鲜
- 加拿大
- 脱欧
- 央行
- 债务
- 杠杆
- 美元
- 货币
- 人民币
- 欧元
- 日元
- 港币
- 房地产
- 楼市
- 财政
- 财富
- 中产
- 海参崴
- 台湾
- 蔡英文
- 北京
- 刘强东
- 大妈
- 房价
- 疫苗
- 非洲猪瘟
- 大陆
- P2P
- 雾霾
- 基因编辑
- 防火墙
- 维权
- 709律师
- 上访
- 法轮功
- 网络审查
- 活摘器官
- 江东六十四屯
- 唐努乌梁海
- 长白山
- 白龙尾岛
- 江心坡
- SARS
- 新疆劳改营
- 言论自由
- 女主播
- 央视
- 华人
- 移民
- 华人
- 留学
- 海关
- 遣返
- 签证
- 回国
- 入籍
- 绿卡
- 民生
- 海外
- 加拿大
- 澳洲
- 民国
- 桂军
- 抗战
- 孙中山
- 蒋介石
- 宋美龄
- 邓小平
- 林彪
- 刘少奇
- 中共
- 皇帝
- 诸葛亮
- 易经
- 幽默人生
- 智慧
- 感悟
- 手机
- 预言
- 奇闻
- UFO
- 外星人
- 寿命
- 文革
- 养生
- 紫凤
- 贯明
- 李道真
- 轶飞
- 李云飞
- 云中君
- 辛思
- 夏闻
- 时代漫谈
- 沧海
- 东方纵横
- 唐柏桥
- 王尚一
- 江枫
- 黄清
- 李唐风
- 园丁
- 今涛拍暗
- 李青城
- 秦就石
- 中经研
- 秦天靖
- 江浩
- Eagle Vision
- 李子壬
- 马新宇
- 马来启
- 紫君
- 秦山
- 陈破空
- 戴东尼
- 曹长青
- 邢仁涛
- 瑜正
- 简易
- 肖川
- 伍凡
- 顾言
- 归瑜
- 乙欣
- 陈泱潮
- 徐沛
- 美国人将中共视为“头号敌人”台湾好感度超高(图)
- 5个迹象无声地说:你该放手了(组图)
- 日本央行17年来首次加息 终结负利率时代(图)
- 学生报复社会?浙江高校车撞人传致20伤亡(组图)
- 落入凡间的精灵骑士 曼岛上帮助人类的超自然生物(图)