中國「私募一哥」不上訴 百億罰金該怎麼繳?

發表:2017-02-15 10:01
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【看中國2017年2月15日訊】震驚整個中國金融市場的「私募一哥」徐翔操縱證券市場案於2017年1月23號一審宣判,除了有期徒刑外,被告徐翔被判處110億元罰金,王巍被判10億罰金,竺勇被判5000萬罰金,巨額罰金令市場咋舌。竺勇的辯護律師林傑當天表示其不上訴,徐翔和王巍的辯護律師錢列陽、許蘭亭則表示是否上訴還需與當事人商議。

近日從多個信源處確認,2月3日,是二人上訴期限截止的日子。據大陸《財經網》2月13日報導,徐翔、王巍均未提起上訴,這意味著這個名震江湖的「私募一哥」操縱證券市場案已宣告終結。王巍的辯護律師許蘭亭確認了該事實,徐翔的辯護律師錢列陽婉拒了採訪。

但是這場審判留給金融業界的思索卻遠遠沒有停止,而「私募一哥」是否能承受得起上百億的罰金也為大眾所關切。

首先,三名被告在這個案件中到底獲利多少?資料顯示,該案中,徐翔、王巍、竺勇的違法所得共計人民幣93億元,依法上繳國庫。

該案件包含徐翔、王巍、竺勇等三人操盤的13只股票,據不完全統計,徐翔個人在二級市場買賣股票、通過大宗交易接盤後拋售等單獨獲利超過24億,另與王巍二人獲取約定分成及在二級市場買賣股票、通過大宗交易接盤後拋售等共同獲利超20億,另與竺勇一起獲得約定分成等超過5億。

除此之外,徐翔還通過瑞麗金澤投資管理有限公司持有東方金鈺股票,至2015年8月18日,徐翔所持有該股票賬面浮盈近18億元;同時,涉案股票文峰股份在徐翔被捕後的第九天發公告稱,徐翔母親鄭素貞持有的文峰股份27500萬股被凍結,當時市值近14億。

百億罰金該怎麼繳?

三名被告一共被判處了120.5億元罰金。按照法院規定,三人應該在判決生效一月內繳納。其中徐翔個人被判罰金110億元。

徐翔的個人資產到底有多少,他是否能承擔的起百億罰金?據統計,「徐翔系」資本主要通過徐翔個人持股、通過其父母直接持股以及通過資管類產品持有。其父母直接持股是徐翔系資產的主要組成部分之一。

公開信息顯示,2015年11月10日,在徐翔被捕後的第九天,徐翔母親鄭素貞持有的文峰股份27500萬股以及大恆科技的12996萬股宣布被司法凍結,凍結期限為兩年,市值分別為13.9億元和17.6億元。

徐翔旗下主要有四個公司作為資本運作平臺,分別是上海澤熙投資管理有限公司、上海澤熙資產管理中心、上海澤添資產管理中心、西藏澤添投資發展有限公司等系列資本運作平臺。上述平臺通過各種方式持有上市公司股票。

華麗家族2015年11月10日接到上交所通知,協助凍結上海澤熙增煦投資中心(有限合夥)持有的華麗家族9000萬股無限售流通股及孳息,這佔公司總股本5.62%,凍結期限2年。目前市值約7.3億。

寧波中百於同日接到上交所通知,公安部門對公司控股股東西藏澤添所持有的3540.5252萬股無限售流通股被凍結,期限為2年,佔公司總股本的15.78%,市值為6.3億元。此外,公司自然人股東竺仁寶(被告竺勇之父)持有的1888.4萬股無限售流通股也被進行凍結,佔公司股本的8.42%。

上述四只股票於2016年4月份被青島市公安局輪候凍結,期限為兩年。

另外,華潤深國投信託有限公司-澤熙6期單一資金信託計畫持有康強電子5%股權,位列第四大股東,目前市值約為2億元。

截止2016年9月30日,上海澤添資產管理中心(有限合夥)持有世紀星源0.45%股權,進入前十大流通股東,目前市值約2700萬。

根據公開信息梳理,徐翔資產去除違法所得後,剩餘的資產約30億左右。遠不足以支付110億元罰金。

徐翔被罰,其父母是否有幫其償還的義務?罰金若執行不足會有什麼法律後果?

北京盈科律師事務所證券法律師臧小麗表示,父母沒有幫他償還罰金的義務,但若已經證實有些資產名義上在徐翔父母名下,但相關證據指認是徐翔在實際操作,也可以認定是徐翔的財產,也會抵罰金,法院可以強制執行。若最終徐翔的罰金執行不到位,將會產生什麼法律後果?臧小麗表示,判決已經生效,即便罰金執行不到位,也不會給徐翔加刑期,但是徐翔即便出獄後也會揹負債務,以後有錢也有繼續執行法院判決的義務。

(文章僅代表作者個人立場和觀點)


責任編輯:辛荷

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