SEC欲對華爾街獎金開刀
美國證券交易委員會(SEC)要對華爾街豐厚的獎金開刀了,不過這項新方案目前仍有一些有爭議。
SEC週三開會宣布,考慮依據《多德-弗蘭克法案》,對特定金融機構的薪酬激勵方案發布一項新規定,以限制那些「可能鼓勵不適當風險」的高額獎金。
SEC主席Mary L. Schapiro在會上說,這項方案的依據是《多德-弗蘭克法案》第956條,它要求SEC和其他六家金融監管機構共同制定規則或指導措施,來監管特定金融機構的薪酬激勵方案。這些機構包括經紀/自營商和資產規模達到10億美元的投資顧問。
SEC稱,《多德-弗蘭克法案》對監管機構有兩個呼籲——首先是制定規則或指導措施,要求上述金融機構向監管機構披露薪酬激勵方案的結構,以便後者判斷這些激勵是否過度或可能對公司造成重大財務損失;其次,法案要求監管機構制定規則或指導措施,禁止上述金融機構發放任何監管機構認為將鼓勵不適當風險的激勵性薪酬,不論是由於激勵過度或可能造成重大財務損失。
SEC據此提出的新規則要求金融機構每年向SEC遞交報告,披露激勵性薪酬安排,而SEC有權禁止這些薪酬安排,如果它們被認定是鼓勵了不適當的風險。
對於資產達到500億美元的金融機構——顯然包括華爾街的主要投行——SEC還有更嚴格的要求:其職務可能將公司置於重大風險之下的高級管理人員,SEC有權批准或延遲他們的獎金髮放。這些高管至少50%的激勵性薪酬將被延遲至少三年並按比例發放。如果公司虧損,已發放的獎金還要退還。
《紐約時報》稱,雖然政府干涉高管的獎金髮放在其他行業極為罕見,但畢竟這些大行製造的系統性風險導致美國經濟在2008年瀕臨崩潰。
根據紐約州審計長Thomas DiNapoli發布的統計,2010年紐交所會員公司的經紀/自營業務利潤達276億美元,為有記錄以來的歷史第二高,僅次於2009年的614億美元。2010年證券業共發放了208億美元的現金獎金,比2009年下降了8%,比金融危機前的2007年少了近三分之一。他認為獎金下降是主要是由於監管改革的緣故。
然而,即便在SEC內部,這項新規尚未獲得一致意見。《紐約時報》報導,三位民主黨委員支持推動這項新規,而兩名共和黨委員則指責SEC越權。 SEC自身也壓力重重——共和黨議員為阻止SEC執行《多德-弗蘭克法案》,威脅要削減SEC赤字,而這一法案正是由兩名民主黨議員發起的。
週三會議上,SEC提出了這項新規在對象或效果中尚不明確的部分,並向公眾徵求意見,為期45天。
来源:財新網
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