有大事?大陆资管机构被警告不要以身试法

发表:2016-12-26 09:59
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【看中国2016年12月26日讯】在近日中国证监会的新闻发布会上,新闻发言人张晓军表示,为了维护资管行业发展,证监会联合警方开展打击利用未公开信息交易的违法行为专项行动,一批案件将从严从快查处,屡屡涉案的公司将被重点警示重点管理。

综合大陆媒体报道,张晓军表示,今年以来,证监会已经向公安机关移送35起案件。为确保专项行动实效,将会同基金业协会等建立三位一体模式,将强化行政执法与自律监管的工作,构建综合防范体系,下一步将根据查处情况陆续公布专项行动的进展。

张晓军声称,个别资管从业人员严重背离执业操守,成为市场唾弃的老鼠,不仅毁掉个人前程,也给行业带来了负面影响。资管从业人员应谨记天网恢恢疏而不漏,严守道德底线,不要以身试法,奉劝违法者立即收手,向警方自首争取宽大处理。

张晓军通报了证券公司投行类业务专项检查的情况。据了解,监管在检查中发现了五方面问题,一是内控机制未有效履行;二是内核工作流程不完善;三是尽职调查没有履行关键核查程序;四是持续督导未能尽责;五是相关底稿未留存。

张晓军表示,根据检查情况证监会拟采取以下措施,对新时代、国信、东莞等五家券商责令限期改正,出具警示函的行政监管措施,对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施,以上监管措施均计入诚信档案;对其他在投行业务存在一般性问题的公司由派出机构谈话提醒;全国股转公司还将对相关主办券商采取自律监管措施。

证监会依法对八宗案件作出行政处罚,其中包括四宗信息披露违法违规案,一宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案,一宗中介机构违法违规案,二宗证券从业人员违法买卖股票案。

针对国海证券相关债券交易事件,张晓军表示,近期国海证券和相关对手方的交易争议引发市场关注。证券业协会已于12月20日进行了协调会议,国海证券和相关证券经营机构立足化解争议,已达成共识。

责任编辑:辛荷

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