大陸券商人人自危 救市主力接連被查(圖)
21家券商組成的救市「國家隊」已有6家被調查。(網路圖片)
【看中國2015年11月29日訊】11月26日,中國國內金融業地震再起。晚間18時許,內地最大券商中信證券發布公告,稱因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定,證監會決定對公司立案調查。
兩小時後,國信證券也發布公告稱:公司於2015年11月26日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》。因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證監會決定對公司立案調查。
就在一週之前,擔任中信證券董事長13年的王東明低調退休。而此前,中信證券和國信證券,均被傳做空A股。
至此,始於今年7月的中國金融「股災」發生之時,由前證監會主席助理張育軍指揮、證金公司牽頭、大陸21家券商組建的救市「國家隊」,已有包括「領頭羊」中信在內的6家券商被立案調查。而彼時作為「救市總指揮」的張育軍,已於今年9月因嚴重違紀被中紀委調查。
1995年籌建至今,中信證券已成中國內地券商行業龍頭。此前,中信證券10月29日發布的2015年三季報稱,2015年8月25日及9月15日,公司高級管理人員徐剛、葛小波、劉威,執行董事、總經理程博明先後協助或接受公安機關的調查。截至報告披露日,調查工作仍在進行中。
7月4日,證監會組織券商召開會議,商議救市策略。據《財經》報導,由於情況緊急,當天的討論也較為無序,救市與不救市、如何救,各種意見交織,肖鋼數次打斷發言者講話,希望大家統一認識。最後,王東明提議:「肖主席,你說怎麼辦,我們就怎麼做。」
而另外一家國信證券被調查也同樣引起轟動的原因,是因為其總經理陳鴻橋自縊身亡僅相隔一月。今年10月23日,財新網報導《國信證券總經理陳鴻橋自縊身亡與張育軍有交集》稱,國信證券總經理陳鴻橋已於23日清晨在深圳位於福田區陽明山莊的家中自縊身亡。陳鴻橋於去年6月起出任國信證券總裁,此前為深圳證券交易所副總經理。
國信證券還存在為外資公司司度(上海)貿易公司大規模融券賣空交易提供便利行為。上述問題反映出國信證券維護資本市場穩定的責任意識薄弱、對客戶交易行為管理不到位、內控機制不完善等問題。
除了中信和國信,其餘四家券商早在8月份時就被調查。8月25日,《證券日報》在頭版發表題為《摧毀中國股市信心將危及整體改革》的文章稱「一些機構幾乎放棄了對基本面的研究分析,轉而把心思放在‘賺國家穩定資金的錢’上邊;他們的做法成為傷害市場穩定的重要因素。」
「如果‘自己人’和外部力量合夥,攻擊市場的軟肋,與政府維穩行動對賭,就涉嫌危害國家金融安全,應當對其採取果斷措施。」該文章表示。
就在文章發出當晚,與中信、國信同為「救市國家隊」的海通、廣發、華泰、方正四家券商發布公告,被證監會立案調查。據當時的通報的措辭,被調查原因為「涉嫌未按規定審查、瞭解客戶身份等違法違規行為」。
責任編輯:辛荷
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