2001年4月以來，先後有61家滬市上市公司受到上證所77次公開譴責，477人（次）上市公司董事、監事和高級管理人員因未能勤勉盡責遭公開譴責。ＳＴ寧窖管理層受到的公開譴責多達70人（次），大部分董事面臨多達三次的譴責。
頻頻出現在證券市場的「失蹤事件」，更是將上市公司管理層的失信行為推向極致。據不完全統計，去年1月以來，共有10位上市公司高管外逃，捲走的資金或造成的資金黑洞近百億元。其中包括挪用公司資金７億多元後「因病出國就醫」的ＳＴ南華董事長何竟棠、留下40多億元貸款「窟窿」後前往日本「養病」的奧園發展董事長劉波，以及在9．88億元巨額擔保面前「人間蒸發」的ＳＴ啤酒花董事長艾克拉木．艾沙由夫。
面對層出不窮的失信事件和相關責任人，證券交易所只有「處分權」而沒有「處罰權」。
來自監管當局的譴責、警告、終身禁入，或者極為有限的經濟處罰，相對於違規可能帶來的巨額收益，顯然是「九牛一毛」。即使是更為嚴肅的法律體系，也很難在維護市場誠信方面發揮其應有的懲戒作用。
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